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中国人寿两年曝出4起老鼠仓 累计涉案金额近27亿

发布时间:2019-12-08 12:06:05

  日前,中国人寿资管股票投资部前副总经理欧海韬“老鼠仓”案曝光,并于12月3日开庭审理。据庭审信息,欧海韬涉案金额9.36亿元,非法获利所得1594万元。欧海韬一案,已经是不到两年时间内,中国人寿曝出的第四起“老鼠仓”案。

  此前国寿资管股票投资部前总经理邓瑞祥、国寿资管原投资经理张颢两案分别于2015年7月、10月开庭,涉案金额分别为6.97亿元、8.42亿元。2014年3月,国寿养老前权益类投资负责人曾宏被抓捕归案,趋同交易累计成交金额约2.97亿元。加之欧海韬一案,近两年时间内,中国人寿4起“老鼠仓”案累计涉案金额约27亿元。

  欧海韬涉案金额超9亿 未当庭宣判

  2015年12月3日上午,中国人寿资产管理有限公司股票投资部前副总经理欧海韬涉嫌“利用未公开信息交易罪”一案在上海第一中级人民法院开庭审理。据庭审信息,欧海韬涉案金额9.36亿元,非法获利所得1594万元。

  据起诉书内容,2009年10月至2012年5月期间,欧海韬在担任中国人寿资管股票投资部总经理助理时,利用因职务便利获得的人寿资管分红配置账户、股票交易情报等非公开信息,使用家人保姆常某等两人在湘财证券、国金证券开设的股票账户进行趋同交易,相继买卖华夏银行、哈药股份等285只股票。

  被告对相关指控供认不讳,表示积极配合法院审判及其后的执行工作,并委托辩护律师做了缓刑的辩护请求。欧海韬出生于1974年,目前是两个孩子的父亲,最小的孩子还未满周岁。

  据中国经济网记者了解,2004年8月,欧海韬加入中国人寿资管公司,担任基金投资部投资经理,不到两年时间里,晋升为高级投资经理。随后他又担任股票投资部高级投资经理、股票投资部总经理助理。2012年5月-2014年8月,其先后担任股票投资部副总经理、基金投资部副总经理,并主持日常工作。

  媒体报道称,被告人欧海韬称,在进行上述交易期间,自己并未认识到自己的行为构成犯罪。在意识到自己的行为触犯法律后,主动向公安机关投案自首。在2014年10月22日向公安机关交代相关情况后,两次取保候审。

  2009年生效的《刑法修正案(七)》引入了对“老鼠仓”的刑事处罚,对内幕交易罪“最高处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金”。截至庭审结束,公诉人认为,欧海韬有自首情节。辩护人认为欧海韬适用于缓刑。

  国寿张颢牟利近2000万 获刑一年零三个月

  2015年10月23日,中国人寿资产管理公司原投资经理张颢利用未公开交易信息罪一案在上海市第一中级人民法院第六法庭判决,新浪财经称现场获悉,被告人依法被判处有期徒刑一年零三个月,并罚款1300万元。

  此外,法院还判决,解除上海市公安局对户名为张颢的上海浦东发展银行账号的控制,撤销该账号的所有存款并上缴国库。

  金融机构从业人员利用未公开信息交易行为,市场俗称“老鼠仓”。据了解,张颢“老鼠仓”案线索来自交易所的大数据分析。根据首次开庭信息,2009年3月到2010年4月底,张颢先后借用党某等4个证券账户,利用“老鼠仓”手法交易股票101只,累计成交金额高达8.42亿元,盈利1941万元,是在非基金“老鼠仓”里目前盈利较高的一例。

  中国证监会办案人员曾提到,险资信息披露不透明,与基金相比,保险产品不实行全资信息披露制度,保险资管机构也不需要向证监会报送保险产品的投资经理等一些具体信息。

  对该案判决,张颢辩护律师和被告均表示对罪名无异议,未提起上诉。

  邓瑞祥任国寿资管总经理期间老鼠仓涉近7亿元

  2014年9月,媒体曝光邓瑞祥任中国人寿资管股票投资部总经理期间,利用未公开信息,使用妻子及亲属的14个账户进行交易活动,涉案总金额69764.80万元,非法获利854.53万元。这一案件已于2015年7月24日在上海一中院开庭。

  据起诉书内容,与邓瑞祥同堂受审的还有他的妻子李某,邓瑞祥在2008年11月至2014年5月一直为股票投资部的总经理,期间通过登陆相关系统,利用家族资金进行证券交易,利用未公开信息,通过手机、固定电话告知李某等人交易指令。

  华尔街见闻称,2009年3月至2013年8月期间邓瑞祥控制的九个账户,趋同交易股票51个,趋同交易总金额是33798.49万元,盈亏金额1083.41万元。2009年6月至2013年8月间,邓瑞祥夫妇及其亲属共有账户,趋同交易股票26个,趋同交易总金额2499.69万元,盈亏金额137.36万元。2009年6月至2013年8月期间,李某控制的四个账户,趋同交易股票79个,趋同总金额33446.60万元,盈亏金额是负的366.24万元。

  上述14个资金账户趋同交易股票总共是84个,买入及卖出趋同总成交量5696.10万元,趋同总金额69764.80万元,盈亏金融合计854.53万元。

  邓瑞祥是江西临川人,1993年毕业于武汉大学管理学院国际金融专业,获得国际金融硕士,现为高级经济师。

  国寿养老曾宏2.97亿老鼠仓案

  2014年5月13日,北京市公安局通报,经北京公安局刑侦总队调查核实,一起利用未公开信息交易案,操控“老鼠仓”的嫌疑人曾某落网。通报称,2009年2月至2013年5月,犯罪嫌疑人曾某利用担任某保险公司权益投资部门总经理的职务便利,管理人寿资产和人寿养老企业年金账户的122个股东账户并负责进行股票投资。其间,曾某伙同其妻刘某在外开设“王某”股票账户,操控该账户先于、同步于或稍晚于其负责管理的年金账户买入或卖出股票79只,趋同交易累计成交金额约2.97亿元。2014年3月,曾某已被抓捕归案。

  后经求证,涉案人员为国寿养老前权益类投资负责人曾宏。

  据一份国寿养老2012年发布的投研人员名单显示,曾宏现年44岁,硕士,12年权益类投资经验,中国人寿养老保险权益投资负责人。之前曾在中国人寿湖南省分公司、中国人寿集团投资部、资金运用中心工作、曾任中国人寿资产管理有限公司养老金及机构业务部高级投资经理等职。

  同时警方还披露了部分涉案细节,譬如曾某伙同其妻刘某在外开设“王某”股票账户,操控该账户先于、同步于或稍晚于其负责管理的年金账户买入或卖出股票79只,趋同交易累计成交金额约2.97亿元。

  据21世纪经济报道,上述案件的线索来自2013年8月,接公安部经侦局转来证监会反映的有关线索。称有关人员涉嫌利用未公开信息交易进行经济犯罪,要求依法立案查处。其间,公安机关多次赴上海、深圳等地进行取证,调取、梳理了上万条嫌疑人证券、银行账户的股票交易及资金转账记录,并与证监部门及时会商研究,最终认定“老鼠仓”非法牟利的犯罪事实。 (记者 马欣)
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